上海永茂泰汽车科技股份有限公司

  根据中国证监会《上市公司治理准则》、

                   《上海证券交易所上市公司自律监管

【资料图】

指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、

                            《董事会审计委员会

工作细则》等相关制度规定，上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“永

茂泰”或“公司”）董事会审计委员会在 2022 年度，认真履行了审计监督职责，

促进了公司财务报告及内部控制的完善。现将 2022 年度履职情况报告如下：

  一、董事会审计委员会的基本情况

李小华和非独立董事孙晓鸣，其中审计委员会主任由会计专业人士李英担任。

  审计委员会中，独立董事占比为2/3，各委员均具有能够胜任审计委员会工

作职责的专业知识和经验，主任委员李英为高级会计师、注册会计师，具备会计

和财务管理相关专业知识和经验，审计委员会人数、比例和专业配置符合相关法

律法规的要求。

  二、董事会审计委员会会议召开情况

会议届次   召开日期                      议案名称

二届六次   2022-3-10   5、《公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》

                   的议案》

二届七次   2022-4-25   1、《2022 年第一季度报告》

二届八次   2022-6-27

                     金占用制度>的议案》

 二届九次   2022-8-24    1、《2022 年半年度报告及摘要》

 二届十次   2022-10-27   1、《2022 年第三季度报告》

  以上所有议案均审议通过。

  三、董事会审计委员会年度履职情况

  （一）监督及评估外部审计机构工作

伙）（以下简称“天健所”）对公司 2021 年度财务报表及内部控制进行了审计。

第八次会议审议通过续聘天健所担任公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审

计机构，该事项经公司 2022 年 4 月 22 日召开的 2021 年度股东大会审议通过。

天健所对公司 2022 年度财务报表和内部控制进行了审计。

  审计委员会对天健所的工作情况进行了分析和评估，认为：天健所具有证券、

期货相关业务许可等资格，是符合《证券法》规定的审计机构，具有上市公司审

计工作的丰富经验，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，

且符合独立性要求，遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托

的审计工作；天健所参与审计的人员均具备实施审计工作所必须的专业知识和相

关的职业证书，在审计过程中，保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司

的审计工作；在对公司 2021 年度及 2022 年度财务及内控审计服务工作中，天健

所能够恪尽职守，按规定出具相关审计报告。审计委员会向公司董事会建议续聘

天健所担任公司 2023 年度财务及内控审计机构。

  （二）监督及评估内部审计工作

部控制基本规范》等法律法规，结合公司实际情况，审阅、检查了公司 2022 年

度内部审计工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，并要求审计部门制订

审计工作存在重大问题的情况。

  （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

通，认为公司财务报告真实、准确、完整、公允反映了公司财务状况及经营成果，

不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，并审议通过了上述财务报告及

提交董事会审议通过。

  （四）监督及评估公司的内部控制

内控制度的制订、修订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给

予了指导。审计委员会认为，公司按照《公司法》、

                      《企业内部控制基本规范》及

其配套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制

组织架构，既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有

序运行，保护公司资产的安全与完整，同时公司应结合实际经营需求，继续深化

和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系的执行和

监督力度，更好地控制公司经营中可能存在的风险。

  （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内

控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务

报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。

  四、总体评价

认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，促进了公司内控建设和财

务规范，促进了公司董事会规范决策和公司规范治理。

审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构的沟通，促进公司财务相关

事项更加规范，促进公司内控体系建设更加完善，推动公司治理水平持续提升，

维护公司和股东的合法权益。

                （以下无正文）

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